Compliance penal: una oportunidad

Viernes, 17 Enero 2020 10:06 Escrito por  Manuel Sarrión Publicado en Consultoría Pyme Visto 198 veces

Llamamos compliance penal al conjunto de medidas de prevención y detección de delitos en el ámbito de la empresa, para evitar que se utilice para cometer o encubrir delitos de los que tendría que acabar respondiendo la propia empresa, y para los que se prevén penas considerables, incluso la propia disolución de la empresa.

La responsabilidad penal de las personas jurídicas se introdujo en el Código Penal en la reforma del año 2015. En el derecho anglosajón desde hace mucho tiempo se vienen implantando políticas de prevención en materia penal, y como consecuencia de un mundo cada vez más globalizado, los estándares de cumplimiento han acabado exportándose a nuestro ordenamiento jurídico.

Ya estamos familiarizados con muchos de esos estándares: las obligaciones en materia de prevención de riesgos laborales o en materia de protección de datos no son sino aspectos de esta misma tendencia. Ahora bien, en el caso del compliance penal no hay tal obligación legal, en la mayoría de los casos, pero sí es una inmejorable oportunidad de aplicar mecanismos de control y detección de conductas que pueden provocar la responsabilidad penal de la empresa, y que en el caso de estar implantadas nos permitirán una defensa en sede penal mucho más eficaz y, sobre todo, nos darán la posibilidad de poner a salvo la empresa de un procedimiento penal en el que puede verse seriamente perjudicada su imagen entre el público en general y, sobre todo, cara a nuestros clientes.

Por tanto, además de la protección de nuestra empresa, de su prestigio y trayectoria, estamos ante una oportunidad para distinguirnos de la competencia, sin perjuicio que en breve esta recomendación se acabe convirtiendo en obligación o requisito para nuestra actividad de forma directa o indirecta –por ejemplo, exigiendo el compliance para asegurar la responsabilidad civil de la empresa o de sus directivos-. No olvide que si le parece complicada la implantación de estas medidas, piense en lo caro que le puede resultar no hacerlo, y las consecuencias que de ello se pueden derivar.

 

Manuel Sarrión

PRO IURIS Abogados y Mediadores

Abogado, Mediador y Compliance Officer

Miembro Grupo ACE

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